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3家银行被启动自律调查速讯

2023-05-14 08:21:47 来源：中国银行保险报

继对中国进出口银行、民生银行启动自律调查后，5月11日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）宣布对中国建设银行开展自律调查。据统计，今年以来，交易商协会已对8家金融机构启动自律调查，超去年同期水平。

(相关资料图)

根据交易商协会5月11日发布的公告，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》（以下简称《处分规则》），交易商协会已对建行债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

《处分规则》显示，行政机关、各银行间债券市场参与主体等发现涉嫌违规线索的，可以向交易商协会提供线索相关的基本事实或证据资料。交易商协会对涉嫌违规线索进行评估会商，对于线索指向主体明确、涉嫌违规事项属于自律管理范围，且情形不属于明显轻微的，应启动自律调查。

Wind显示，今年以来，建行债券承销金额居于银行领域第三位，承销金额为3832.86亿元，承销债券只数为935只。2022年，建行总承销金额也排名第三位，合计承销金额12865.43亿元，承销债券只数为2972只。

交易商协会官网显示，作为主承销商，建行有两次被交易商协会自律处分的记录。最新的一次是2022年，建行作为山东胜通相关债务融资工具主承销商，在“16胜通MTN001”尽职调查过程中，未就涉及山东胜通第一大主营业务的异常情况保持合理怀疑并进行充分核查，尽职调查个别环节未规范开展。根据相关规定，交易商协会对建行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

近年来，交易商协会持续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

建行是本周第三家被开展自律调查的机构。

5月9日，交易商协会宣布依据《处分规则》，针对进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为以及民生银行承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。交易商协会称，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

此外，5月8日，交易商协会还公示多份自律处分决定。江西银行、郑州银行、青岛银行、大连银行、粤财信托等5家金融机构及个人因存在债券代持交易等违规行为，受到处分。

交易商协会公布的2022年度自律处分情况显示，2022年共计对99家（人）机构（责任人）进行自律处分。今年以来，截至5月11日，已有55家（人）机构（责任人）被自律处分，超过去年全年的一半。

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